SEC zerschmettert Rekord mit 8,2 Milliarden US-Dollar an Strafen für 2024, angeführt von der massiven Einigung von Terraform Labs

Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat einen neuen Rekord an finanziellen Geldstrafen aufgestellt, wobei ein erheblicher Teil aus einem Vergleich mit Terraform Labs stammt.

Was ist passiert: Die Behörde hat im Fiskaljahr 2024 8,2 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen gesammelt und damit die höchste Summe in der Geschichte der Börsenaufsicht eingefahren.

Dieser Betrag stellt eine Steigerung von 67 % gegenüber den 4,9 Milliarden US-Dollar dar, die im Fiskaljahr 2023 eingezogen wurden.

Trotz des Rekords bei der Geldstrafe sank die Anzahl der Vollstreckungsmaßnahmen der SEC im Jahresverlauf um 26 %, wobei 583 Maßnahmen getroffen wurden.

Die Behörde untersagte außerdem 124 Personen, als Vorstände und Geschäftsführer öffentlicher Unternehmen tätig zu sein, und erreichte damit die zweithöchste Anzahl an Fällen in einem Jahrzehnt.

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Die SEC gab Investoren, die von den Strafen betroffen waren, außerdem 345 Millionen US-Dollar zurück und erhöhte den Gesamtbetrag, der seit dem Fiskaljahr 2021 zurückgezahlt wurde, auf über 2,7 Milliarden US-Dollar.

Die Behörde bearbeitete im Jahresverlauf außerdem 45.130 Hinweise und Beschwerden - ein Rekordhoch -, darunter über 24.000 Einreichungen von Whistleblowern.

Bemerkenswerterweise stammen mehr als 14.000 dieser Einreichungen von nur zwei Personen. Die Behörde hat Whistleblowern insgesamt 255 Millionen US-Dollar zugesprochen.

Warum das wichtig ist: Die SEC ist gegen Unternehmen vorgegangen, die durch irreführende öffentliche Angaben zu Cybersicherheitsrisiken und -verletzungen aufgefallen sind.

Der Rekordbetrag wurde maßgeblich durch ein großes Geldurteil gegen das Kryptounternehmen Terraform Labs und dessen ehemaligen CEO Do Kwon beeinflusst, nachdem die SEC die Klage gewonnen hatte.

Der Fall war einer der größten Wertpapierbetrugsfälle in der Geschichte der USA.

Ein weiteres bemerkenswertes finanzielles Strafgeld war eine Zahlung von 249 Millionen US-Dollar als Vergleich mit Morgan Stanley im Zusammenhang mit der Offenlegung vertraulicher Informationen über den Verkauf großer Aktienpakete.

Im Oktober erhob die SEC auch Anklage gegen vier große Unternehmen wegen der Hacks bei SolarWinds und verhängte Millionenstrafen.

Anfang November einigte sich JPMorgan Chase & Co. außerdem darauf, Investoren im Zuge von SEC-Anklagen wegen verschiedener Rechtsverstöße 151 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Der strenge Regulierungsansatz der SEC, insbesondere im Hinblick auf Kryptowährungen, ist ein Markenzeichen der Amtszeit des amtierenden SEC-Vorsitzenden Gary Gensler, der im Januar seinen Rücktritt bekannt gab.

In seiner Amtszeit hat die SEC mehrere Vollstreckungsmaßnahmen gegen renommierte Kryptounternehmen eingeleitet; dazu gehörte auch die Einreichung von Klagen gegen Coinbase und Binance wegen angeblich unregistrierter Wertpapierbörsen.

Im Juli hatte der designierte Präsident Donald Trump erklärt, „dass er Gary Gensler am ersten Tag entlassen wird". Seine Aussage deutete auf einen möglichen Kurswechsel der SEC in Bezug auf digitale Vermögenswerte hin.

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