Finanzkriminalität wöchentlich: UPS zahlt 45 Millionen US-Dollar Strafe, BIT Mining zahlt 4 Millionen US-Dollar Strafe wegen Bestechung

UPS zahlt 45 Millionen US-Dollar Bußgeld, weil sie ihre schlechtesten Geschäfte falsch bewertet haben

Die US-Börsenaufsicht SEC gab am Freitag bekannt, dass sie Klagen gegen United Parcel Service Inc. UPS wegen gravierender Bilanzierungsmängel infolge der Nichtbeachtung allgemein anerkannter Rechnungslegungsgrundsätze (GAAP) im Zusammenhang mit der Bewertung von einem ihrer schlechtesten Geschäfte beilegt. 

Die SEC stellte fest, dass UPS im Jahr 2019 keine Wertminderung des Geschäftssegments UPS Freight erfasst hat. Hätte UPS Freight korrekt bewertet, wären die Gewinne und andere angegebene Posten laut SEC wesentlich geringer ausgefallen. 

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"Goodwill-Bilanzwerte geben Anlegern wertvolle Erkenntnisse darüber, ob Unternehmen die von ihnen gehaltenen Geschäfte erfolgreich betreiben", so Melissa Hodgman, Associate Director der SEC. 

"Daher ist es für Unternehmen von entscheidender Bedeutung, zuverlässige Fair-Value-Schätzungen vorzulegen und eine Wertberichtigung auf Geschäfts- oder Firmenwerte vorzunehmen, wenn dies erforderlich ist. UPS hat es versäumt, diesen Verpflichtungen nachzukommen, indem es seine eigenen fundierten Verkaufspreisschätzungen für Freight wiederholt ignoriert und stattdessen auf unzuverlässige Bewertungen von Drittanbietern vertraut", fügte Hodgman hinzu. 

Neben dem zivilrechtlichen Bußgeld in Höhe von 45 Mio. USD hat sich UPS verpflichtet, weitere Verstöße gegen diese Bestimmungen zu unterlassen, spezielle Schulungsanforderungen für bestimmte leitende Angestellte, Vorstandsmitglieder und Mitarbeiter zu übernehmen und einen unabhängigen Compliance-Berater zu beauftragen, die Fair-Value-Schätzungen des Unternehmens zu überprüfen und Empfehlungen hinsichtlich der Offenlegungsverpflichtungen zu geben.

BIT Mining zahlt 4 Millionen US-Dollar Bußgeld wegen Bestechung

Die SEC gab am Montag bekannt, dass BIT Mining Ltd. BTCM ehemals bekannt als 500.com Limited, zugestimmt hat, ein zivilrechtliches Bußgeld in Höhe von 4 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Anklage wegen Verstoßes gegen den Gesetz zur Bekämpfung internationaler Bestechung (FCPA) aus den Jahren 2017 bis 2019 zu bereinigen, da das Unternehmen ein weitreichendes Bestechungssystem zur Beeinflussung ausländischer Beamter, einschließlich Mitgliedern des japanischen Parlaments, betrieb. 

Der SEC-Entscheidung zufolge wurden im Rahmen des Bestechungssystems illegale Zahlungen in Höhe von rund 2,5 Millionen US-Dollar in Form von Bargeldzahlungen, Unterhaltung und Reisen geleistet. Die Entscheidung ergibt weiterhin, dass die Bestechungszahlungen von einem hochrangigen Führungskräften von 500.com genehmigt wurden, damit das Unternehmen ein integriertes Resort-Casino in Japan etablieren konnte. 

"Anleger müssen darauf vertrauen können, dass die Geschäftstätigkeit und die Leistungsfähigkeit von börsennotierten Unternehmen auf Leistungsvermögen und legitimen Erwägungen beruhen. Bestechung und Korruption verkehren dieses Vertrauen ins Gegenteil, indem sie die geordnete Funktionsweise der Märkte stören und das Vertrauen der Anleger untergraben", erklärte Charles E. Cain, Leiter der FCPA-Abteilung für Durchsetzung im Justizministerium. 

Zusätzlich gab das US-Justizministerium am selben Tag bekannt, dass es eine aufgeschobene Strafverfolgungsvereinbarung abgeschlossen hat, in der BIT Mining zugestimmt hat, eine Strafe in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen, wovon 4 Millionen US-Dollar durch die Zahlung eines zivilrechtlichen Bußgeldes an die SEC erfüllt werden. 

Weitere Kriminalitätsmeldungen: Hier sind weitere Kriminalitätsmeldungen, die diese Woche von Benzinga veröffentlicht wurden. 

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