주간 금융 범죄: 벡톤 디킨슨에 $1억 7,500만 벌금, 익스프레스는 CEO 전액 보상 미공개

벡톤 디킨슨 1억 7천 5백만 달러의 민사 제재금 지급에 합의

증권거래위원회(SEC)는 월요일에 벡톤 디킨슨 앤 컴퍼니BDX, 즉 BD가 알라리스(Alaris) 주입 펌프의 지속적인 판매와 관련된 위험에 대해 투자자들을 반복적으로 오도하고, 펌프의 여러 소프트웨어 결함 수리 비용을 기록하지 않아 수입을 과대계상한 혐의로 제재를 해결했다고 발표했다. BD는 1억 7천 5백만 달러의 민사 제재금을 지급하기로 합의했다.

“BD는 투자자들에게 알라리스 주입 펌프에 대한 잘못된 그림을 반복적으로 제시하고, 2019년 말 FDA와의 문제로 기기가 문제가 발생했을 때 투자자들을 어둠 속에 가둬두는 방식으로 상황을 두 배로 악화시켰다”고 산제이 와드와(Sanjay Wadhwa) SEC 집행부 국장이 말했다.

“상장 회사들은 사업상의 중요한 위험을 정확하게 공개할 기본적인 의무가 있으며, 이 점에서 미비할 경우 책임을 져야 한다는 것을 기대해야 한다”고 와드와가 덧붙였다.

SEC의 명령은 BD가 연방 증권법의 사기 방지, 보고, 내부 회계 통제, 장부 및 기록, 공시 통제 조항을 위반했다고 밝혔다. BD는 이러한 조항에 대한 추가 위반을 중단하고, 공개 통제 및 절차에 관한 검토 및 권장 사항을 제공하기 위해 독립적인 규정 준수 컨설턴트를 고용하며, 1억 7천 5백만 달러의 민사 제재금에 동의했다. BD는 SEC의 조사 결과에 대해 인정하거나 부인하지 않았다.

익스프레스는 CEO의 전체 임원 보상을 공개하지 않음

SEC는 화요일에 패션 소매업체 익스프레스EXPRQ에 대해 현재 전 CEO에게 지급한 임원 보상을 공개하지 않은 혐의로 제재를 해결했다고 발표했다. 익스프레스는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 중지 명령에 동의했다.

SEC의 명령에 따르면, 익스프레스는 2019, 2020 및 2021 회계연도 동안 CEO에게 제공된 979,269달러 상당의 특전 및 개인적 혜택을 공개하지 않았다. 결과적으로, 익스프레스는 CEO의 보상 중 “기타 보상” 부분을 3년 동안 평균 94% 과소계상했다. 회사는 올해 초 챕터 11 파산을 신청했다.

“상장 회사들은 임원 보상, 특전 및 개인적 혜택에 대한 공시 의무를 준수하여 투자자들이 정보에 입각한 투자 결정을 내릴 수 있도록 해야 한다”고 산제이 와드와 SEC 집행부 국장이 말했다.

“여기서 익스프레스는 의무를 다하지 못했지만, 위원회는 회사의 자진 보고, 조사에 대한 협력, 시정 노력 등을 고려하여 민사 제재금을 부과하지 않기로 결정했다”고 와드와가 덧붙였다.

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이미지: Yildiray Yücel Kamanmaz from Pixabay

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